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对市场经营者违反《商品现货市场交易特别规定(试行)》的处罚

  • 职权编码

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  • 职权名称

    对市场经营者违反《商品现货市场交易特别规定(试行)》的处罚

  • 子项名称

  • 行使主体

    竹山县商务局

  • 职权依据

    "【规章】《商品现货市场交易特别规定(试行)》(商务部令2013年第3号)
    第十一条  市场经营者应当履行下列职责:(一)提供交易的场所、设施及相关服务;(二)按照本规定确定的交易方式和交易对象,建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度;(三)法律法规规定的其他职责。
    第十二条  市场经营者应当公开业务规则和规章制度。制定、修改和变更业务规则和规章制度,应当在合理时间内提前公示。
    第十三条  商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时,应当及时采取有效措施,防止出现市场风险。
    第十四条  市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施,加强资金管理力度。
    第十七条  市场经营者应当建立完善商品信息发布制度,公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息,保证信息的真实、准确,不得发布虚假信息。
    第十八条 采用现代信息化技术开展交易活动的,市场经营者应当实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息,采取措施保证相关信息的完整和安全,并保存五年以上。
    第十九条 市场经营者不得擅自篡改、销毁相关信息和资料。
    第二十一条 市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料。
    第二十三条  市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定,由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的,处一万元以上三万元以下罚款。"

  • 违法违规行为

    1.市场经营者不履行相关经营职责;                                                                                                                       2.市场经营者不公开业务规则和规章制度;                                                                                                                       3.市场经营者发布虚假信息;                                                                                                                              4.市场经营者擅自篡改、销毁相关信息和资料;                                                                                                         5.市场经营者不按要求报送有关经营信息与资料。

  • 处罚种类

    警告、责令改正、罚款

  • 细化量化自由裁量权标准


  • 职权运行流程

    立案→调查取证→审查→告知→决定→送达→执行

  • 责任事项

    "1.立案责任:通过举报、日常检查或收到其他部门移送的案件,经商务主管部门负责人审查批准,决定是否立案。
    2.调查取证责任:商务部门对立案的案件,指定专人负责,及时组织调查取证,通过搜集证据、现场了解核实情况等进行调查,并制作笔录。与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人,调查时应出示执法证件,允许当事人辩解陈述。认定并告知违法事实,说明处罚依据。执法人员应保守有关秘密。                     
    3.审理责任:审理案件调查报告,对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查,提出处理意见(主要证据不足时,以适当的方式补充调查)。
    4.告知责任:作出行政处罚决定前,应制作《商务行政处罚告知书》送达当事人,告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的,制作并送达《商务行政处罚案件听证通知书》。
    5.决定责任:作出处罚决定,制作行政处罚决定书,载明行政处罚事实和证据,处罚种类和依据及当事人听证或申请复议、提起行政诉讼途径和期限等内容。
    6.送达责任:行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,商务部门应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人或委托代理人。
    7.执行责任:依照生效的行政处罚决定,自觉履行或强制执行。
    8.监管责任:通过现场检查,对各类商务活动中遵守法律、规章情况进行监督检查。
    9.其他法律法规规章文件规定应履行的其他责任。"

  • 责任事项依据

    "1.《商务行政处罚程序规定》第二十条 商务主管部门在现场检查中发现违法事实,接到社会举报投诉,收到其他商务主管部门或有关部门移送的案件后,应当在7日内按以下方式处理,并将处理情况告知有关方面:(一)不属于本部门管辖的,移送有权机关处理;(二)情况不属实或者不符合第二十一条规定条件的,不予立案;(三)违法事实确凿,符合本规定第三十条规定条件的,适用简易程序处理;(四)符合第二十一条规定条件的,予以立案;特殊情况下,可以延长至15日内决定立案。
    2.《商务行政处罚程序规定》第二十一条第五款  立案应当填写《商务行政处罚立案审批表》,附上相关材料,由商务主管部门负责人批准,并确定两名以上执法人员为承办人,负责案件调查、初步审理等工作。第二十二条  案件承办人员和其他参与办案人员有下列情形之一的,应当自行回避,当事人也有权申请其回避:(一)是本案的当事人或其近亲属;(二)本人或其近亲属与本案有利害关系;(三)与本案当事人有其他关系,可能影响案件公正处理的。
    3.《商务行政处罚程序规定》第二十九条第一款  认为违法事实成立,应当予以行政处罚的,撰写《商务行政处罚案件调查终结报告》,提出行政处罚建议,连同案卷材料交由本部门案件核审机构核审。第二款  认为违法事实不成立,应当撤销案件的;或者违法行为轻微,没有造成危害后果或者危害后果较小,不予行政处罚的;或者应当移交其他行政机关或司法机关的,撰写《商务行政处罚案件调查终结报告》,说明拟作出处理的理由,连同案卷材料直接报商务主管部门负责人审批。

    "
    "4.《商务行政处罚程序规定》第三十五条  核审机构同意给予行政处罚的案件,案件承办人员在报商务主管部门负责人审批前,应当填写《商务行政处罚告知书》,告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由、依据、处罚内容,以及当事人享有的陈述权、申辩权和听证权。自商务主管部门告知之日起3日内,当事人未进行陈述、申辩的,视为放弃陈述权、申辩权。
    5.《商务行政处罚程序规定》第三十九条  适用一般程序处理的案件,应当自立案之日起90日内作出处理决定,并将处理结果及时告知被调查人、指定管辖的上级商务主管部门、具名举报投诉人或移送机关。案情复杂,不能在规定期限内作出处理决定的,经商务主管部门负责人批准,可以适当延长。案件处理过程中听证、公告、鉴定等时间不计入案件办理期限。
    6.《商务行政处罚程序规定》第四十六条  行政处罚决定书作出后,商务主管部门应当当场交付当事人,或者在7日内,依照民事诉讼法的有关规定,送达当事人或其委托代理人。                                                                                                                  7.《商务行政处罚程序规定》第五十一条  当事人逾期不履行行政处罚决定的,作出行政处罚决定的商务主管部门依法强制执行或申请人民法院强制执行。申请人民法院强制执行前,可以向当事人发出要求其履行义务的书面催告。催告发出10日后当事人仍未履行的,申请人民法院强制执行。
    8.《商务行政处罚程序规定》第十二条  县级以上地方商务主管部门通过接收举报投诉、现场检查等方式,对公民、法人或其他组织在商务活动中是否遵守法律、法规、规章情况进行监督检查。商务主管部门实施监督检查,不得妨碍公民、法人或其他组织正常的生产经营活动,不得借机索取或者收受财物,不得谋取其他利益。"

  • 职责边界

    "一、责任分工
    1.层级分工:
    县级:负责本辖区内的商品现货市场的日常监督管理,配合市商务部门查处违规行为和采取其他具体措施。
    2.部门分工:
    商务部门:负责商品现货市场行业管理,检查市场经营者交易场所设置是否达标;业务规章、信息发布、资料保存等制度是否落实。
    中国人民银行分支机构:负责对交易市场涉及的金融机构和支付机构进行监管。
    国务院期货管理派出机构:负责对商品现货交易活动的合法性进行监督。
    二、相关依据
    《商品现货市场交易特别规定(试行)》第二十条 县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内的商品现货市场的行业管理,并按照要求及时报送行业发展规划和其他具体措施。
    中国人民银行分支机构依据职责负责辖区内商品现货市场交易涉及的金融机构和支付机构的监督管理工作。
    国务院期货监督管理机构派出机构负责商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。"

  • 承办机构

    竹山县商务局

  • 咨询方式

    4227486 竹山县商务局行政审批股

  • 监督投诉方式

    4225080 竹山县商务局内贸股

  • 审核意见

  • 备注

  • 流程图

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